金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活(huó)动(dòng)的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉查(chá)处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为(wèi)监(jiān)管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股东、实际控制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等(děng)相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资(zī)者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处(chù)证券违(wéi)法犯(fàn)罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关(guān)处理(lǐ)，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市(shì)场法律责任体(tǐ)系(xì)的(de)重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责的重要一(yī)环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相关中介(jiè)机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因(yīn)素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未勤勉尽责(zé)的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的(de)重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损(sǔn)害投(tóu)资(zī)者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规(guī)定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制(zhì)度(dù)的适用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经(jīng)收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入(rù)、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者(zhě)的合(hé)法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储申(shēn)请首次公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正(zhèng)在(zài)主(zhǔ)动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立(lì)先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终(zhōng)计算的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者(zhě)可(kě)以积极参与(yǔ)先行赔付程序直接(jiē)获赔，以维护自身合法权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公(gōng)告中提出(chū)向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监督管理机构(gòu)对涉(shè)嫌(xián)证券(quàn)期货违法的单位或者个人(rén)进行(xíng)调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履行承诺后国务院证(zhèng)券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的确定需(xū)要(yào)综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或(huò)者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可能(néng)被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和(hé)没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没(méi云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖lor: #ff0000; line-height: 24px;'>云肖是哪几个生肖 云属于什么生肖)款数额(é)，且(qiě)可(kě)用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺这一程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损(sǔn)失。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿(cháng)问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会(huì)提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一(yī)案双查(chá)”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律(lǜ)师事务(wù)所等(děng)中介机构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信(xìn)建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)启(qǐ)动了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付(fù)以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一(yī)步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在(zài)上述案件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责(zé)任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律法规和职(zhí)业(yè)道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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