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　　零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由(yóu)中国昆仑山在哪个省哪个市，昆仑山在哪个省哪个市哪个县证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法拟(nǐ)对公司做出行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票(piào)的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源(yuán)及(jí)合法性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次(cì)非公开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不(bù)符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上(shàng)市保荐书》《非公开(kāi)发行(xíng)股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存(cún)在虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期(qī)间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警告(gào)，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并(bìng)处以5万元罚(fá)款。

　　据(jù)记(jì)者查(chá)询，保荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证(zhèng)券(quàn)行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离(lí)职，去年(nián)入职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔(gé)近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北(běi)证券而言，影响(xiǎng)不(bù)仅仅(jǐn)是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林(lín)信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按(àn)市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司大(dà)股东不(bù)得减(jiǎn)持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集(jí)团和吉(jí)林信托不得减(jiǎn)持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务(wù)收入(rù)增加所致。

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