昨日(rì)晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券(quàn)期货(huò)市(shì)场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用(yòng)活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下简称《管(guǎn)理规定》），于昨日向社(shè)会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了(le)解(jiě)，近年(nián)来(lái)，证券期货交易(yì)所向市场相关机构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源(yuán)，为(wèi)行业提(tí)供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维(wéi)水平，保障行业(yè)信息(xī)系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资源分(fēn)配不尽合理、线路时延不尽(jǐn)一致、安(ān)全保障(zhàng)能力有待提升等问(wèn)题逐渐凸(tū)显，为(wèi)进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动，促(cù)进证券期货市(shì)场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面(miàn)覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管要(yào)求，并(bìng)要(yào)求其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管服务和相关租(zū)用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的(de)安全管理要求，明确了证券期货经营(yíng)机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活(huó)动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落(luò)地过程(chéng)中的可操作性，切实提(tí)升市场主体(tǐ)的获得感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动提出了(le)要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督(dū)管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统(tǒng)可以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其次是(shì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服(fú)务(wù)有关(guān)要求。主要包括：要求(qiú)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专(zhuān)区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系统托管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的(de)受托(tuō)方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出与(yǔ)资源再分配等方(fāng)面保障证券期(qī)货交易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置机制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其(qí)他主机托管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关专区到核心交易(yì)系(xì)统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经营机构要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构租用主机(jī)交(jiāo)易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面(miàn)确保证券期货经营机构(gòu)能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源部署客(kè)户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期(qī)货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户需求等(děng)方面(miàn)充分评估，审慎(shèn)选择(zé)服务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬件设(shè)施(shī)的(de)安全运行(xíng)，并将不(bù)同客户的信(xìn)息(xī)系统、客户与经营机构的信息系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的(de)监(jiān)管报告义务，规(guī)定中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易所及(jí)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和(hé)非现场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或裤子175是几个x者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定(dìng)有关(guān)报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函、责令(lìng)限(xiàn)期改正等行政监管(guǎn)措施，对(duì)有关高(gāo)级管理人员(yuán)给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证(zhèng)券期货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证(zhèng)监会(huì)及(裤子175是几个xjí)其派出机构可以(yǐ)依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和(hé)信息安全管理(lǐ)办法(fǎ)》有关规定，对有关机构和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原(yuán)副(fù)总(zǒng)经理刘逖接受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪(jì)委监委消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副总经理(lǐ)刘逖(tì)涉嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违(wéi)法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央(yāng)纪(jì)委国家监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙江(jiā裤子175是几个xng)省台州市监委(wěi)监察调查。

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