零容忍！又(yòu)有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监(jiān)会(huì)依法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本(běn)次发行对象(xiàng)的认(rèn)购资(zī)金(jīn)来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次(cì)非公(gōng)开发(fā)行对象(xiàng)之(zhī)一(yī)北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋(yáng)实(shí)际出(chū)资与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的(de)《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动(dòng)资金的用(yòng)途和程(chéng)序(xù)去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对(duì)东北证券责令改正，给予(yǔ)警告(gào)，没(méi)收(shōu)保荐(jiàn)业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经离开了证券行业。

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时(shí)隔近七(qī)年，但(dàn)证监(jiān)会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额罚(fá)款，体现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实(shí)中介机(jī)构责任的决心(xīn)。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券(quàn)在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较(jiào)2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托没有(yǒu)任何一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布(bù)的大(dà)股(gǔ)东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未(wèi)有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的(de)罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东(dōn去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗g)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行业务(wù)收入增加所致(zhì)。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗