科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

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　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)的问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意(yì)发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年(nián)分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未(wèi)按(àn)规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述财务造假方式(shì)虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗(luó)铁威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相关负(fù)责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚(fá)超8亿体重kg是公斤还是斤，体重50kg是多少斤>

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书(shū)申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告(gào)的证券发(fā)行文件(jiàn)中隐瞒重要事实(shí)、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程(chéng)等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的是，对于欺(qī)诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储(chǔ)则被罚款非法募集资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以(yǐ)3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布(bù)公告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上市(shì)告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票(piào)上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据(jù)上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若(ruò)股(gǔ)票(piào)被终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一(yī)交易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市整(zhěng)理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个交易(yì)日。交易所将(jiāng)在退市整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内(nèi)对(duì)股(gǔ)票(piào)予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介(jiè)机构东兴证券及两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因在执(zhí)行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会决定对(duì)其(qí)公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到上海金(jīn)融法(fǎ)院收(shōu)到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠(jiū)纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批(pī)被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加(jiā)普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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