零容忍！又(yòu)有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增(zēng)旧(jiù)案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计(jì)被(bèi)罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票及(jí)持续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对(duì)本次发行对象(xiàng)的(de)认购(gòu)资金来源及(jí)合法性、是否具(jù)备履行认购(gòu)义务(wù)的能力进行核查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心(xīn)（有限不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的资金来(lái)源(yuán)审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公开发(fā)行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思督导(dǎo)期间未对募(mù)集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查(chá)募集资金投入(rù)项目的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定(dìng)：对东北证券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目(mù)的(de)保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处(chù)以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了(le)中(zhōng)天证券(quàn)。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北(běi)证券离职，去年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石(shí)已(yǐ)退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；不甚是什么意思解释，不甚了然是什么意思承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券(quàn)商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自身经(jīng)营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月5日(rì)，吉林(lín)信托没(méi)有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券在被中国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规定不得减(jiǎn)持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托(tuō)不(bù)得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的(de)主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销售交易业(yè)务、投资银行(xíng)业务收入增(zēng)加所(suǒ)致(zhì)。

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