在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有(yǒu)私(sī)募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基(jī)金业(yè)协会网(wǎng)站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项违规行(xíng)为(wèi)。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金(jīn)合(hé)规风控(kòng)负责人(rén)的黄(huáng)某公开(kāi)谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉(shān)基金被暂(zàn)停备案(àn)六(liù)个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称(chēng)株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作(zuò)协(xié)议》，约(yuē)定(dìng)由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购(gòu)买指定债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的要求。

独肖有哪几个　　二是(shì)未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务合伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披(pī)露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适当(dāng)性(xìng)管理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风险(xiǎn)测评(独肖有哪几个píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运营、财务等岗(gǎng)位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发(fā)生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得(dé)注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉基金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基(jī)金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存在未履行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查(chá)等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力(lì)和(hé)风险承(chéng)担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能(néng)影响投(tóu)资者合法权(quán)益的重大信息等情形(xíng)。依据《私募(mù)管(guǎn)理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投(tóu)资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工(gōng)人数14人(rén)，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高(gāo)管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲(jí)培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金(jīn)还有一家关(guān)联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门(mén)投资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资产价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资(zī)中(zhōng)的个体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的(de)新(xīn)闻动态便停止更新(xīn)。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 独肖有哪几个