金融界4月21日(rì)消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券违(wéi)法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案系(xì)科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任(rèn)主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发行、财(cái)务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场秩序和金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券(quàn)发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述两(liǎng)案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚，并对(duì)部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依(yī)法及(jí)时移(yí)送公安机关(g凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则uān)处理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二(èr)是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地追究(jiū)违规上市公司及其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民(mín)事(shì)责(zé)任是资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追责的重(zhòng)要一环，也(yě)是提(tí)高资本市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规成本的重(zhòng)要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见书的(de)证券服务机构等违(wéi)规主(zhǔ)体实(shí)施精准打击。如果(guǒ)相关中介机构故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构的(de)责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示(shì)范判(pàn)决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体(tǐ)的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保护投资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行(xíng)为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心发布(bù)公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院(yuàn)受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定(dìng)适用普通代(dài)表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案并转换特别(bié)代(dài)表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加(jiā)入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一(yī)揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序(xù)中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其他中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算结果(guǒ)，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格(gé)投资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者可以(yǐ)积极参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证(zhèng)券(quàn)股份(fèn)有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提出向证监会(huì)提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人(rén)进(jìn)行调(diào)查(chá)期间(jiān)，被调(diào)查的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害(hài)或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证(zhèng)券监督(dū)管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定(dìng)了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适(shì)用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承诺(nuò)金(jīn)兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避(bì)免的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺(nuò)这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案件相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度凤凰男能嫁吗，凤凰男的八大特征和交往原则(dù)实施规(guī)定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容(róng)忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证(zhèng)券股份(fèn)有限公司、天健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等(děng)中介机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执(zhí)业过(guò)程中未(wèi)勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律师事务(wù)所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺等情形(xíng)，依(yī)法进行下一步处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责(zé)任人员在上述案件中的执(zhí)业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及(jí)其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律法规和职业(yè)道德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

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