科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月十二生肖中张牙舞爪是哪些动物21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达(dá)分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施(shī)重大违法(fǎ)强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的事(shì)先告知书，两家公(gōng)司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示(shì)，其(qí)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴(xīng)证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所均在被起(qǐ)诉名(míng)单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺(qī)诈发(fā)行+信披(pī)违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺(qī)诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年(nián)10月获科(kē)创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创(chuàng)板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股说(shuō)明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和(hé)验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提(tí)前确(què)认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年(nián)上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务造(zào)假(jiǎ)方式虚增营(yíng)业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露(lù)对外担(dān)保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施(shī)，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)明，泽(zé)达易盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重大虚(xū)假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增(zēng)利(lì)润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等(děng)问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任(rèn)董事长、总经(jīng)理林应处以十二生肖中张牙舞爪是哪些动物3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任董(dǒng)事、副总经理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人(rén)均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告(gào)称，公(gōng)司触及《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股票(piào)上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终(zhōng)止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书(shū)。在收到终止上(shàng)市告(gào)知书后，两家公司可以根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告(gào)对股票作出终止上(shàng)市(shì)的决定之日后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易(yì)日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达(dá)律师事务所也(yě)均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告(gào)称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)并(bìng)在(zài)科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称(chēng)，关(guān)注到上海金融法(fǎ)院(yuàn)收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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