科(kē)创板(bǎn)首批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证监会下发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施重大违法强制退市(shì)，

　　德国有多大面积，德国相当于中国哪个省a title="image1">

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行(xíng)政处(chù)罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪(wěi)造物(wù)流单据和验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前确认(rèn)收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定(dìng)披露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保余额(é)分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按规定披露对外担保余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚(fá)决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增利润18673.53万(wàn)元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚(xū)增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行(xíng)部分，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛(shèng)处以非法(fǎ)所募(mù)德国有多大面积，德国相当于中国哪个省集资金金额(é)20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚(fá)款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在(zài)4月21日市(shì)场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为(wèi)，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家公司均收(shōu)到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止上市告知书后，两家(jiā)公(gōng)司可(kě)以根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是(shì)否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据(jù)相关规(guī)定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日届满的下(xià)一交易(yì)日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识，退市整理期的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交(jiāo)易(yì)日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退(tuì)市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发布(bù)消息(xī)显示，其已于当日收到12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼程序审理案(àn)件。上海金融法(fǎ)院称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)德国有多大面积，德国相当于中国哪个省达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持(chí)续督导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序(xù)审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公开征集并接受50名以(yǐ)上（含50名(míng)）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并(bìng)申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。

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