直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方(fāng)引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即(jí)时性，合(hé)规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证券(quàn)行业(yè)抓取“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾(gù夷洲今是何地，夷洲是哪里)资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部任职期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员(yuán)不得违规从事(shì)营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合(hé)法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道证券营业部也被(bèi)出具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业人员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平(píng)台(tái)进行推广的人员(yuán)层(céng)出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号在视频(pín)平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营时(shí)间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息(xī)显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨(zī)询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江省容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被黑龙江证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年10月以来(lái)，马某(mǒu)某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣(xuān)传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其未取得从事证券投资(zī)咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从(cóng)业资(zī)格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发(fā)表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥(huī)专业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司(sī)工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部(bù)管控机制， 事(shì)前(qián)对直(zhí)播(bō)内(nèi)容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视(shì)总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同制定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业(yè)水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向(xiàng)各家证券公司、证券咨(zī)询公司下发关(guān)于(yú)排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要(yào)求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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