零容(róng)忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对(duì)公司做(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票的审(shěn)查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金(jīn)来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认(rèn)购义务的(de)能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行(xíng)对象(xiàng)之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发行股票(piào)的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过(guò)程与认购(gòu)对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证券在(zài)持续督(dū)导期(qī)间未(wèi)对募集资金置换预投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色定：对(duì)东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予警告(gào)，没(méi)收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万(wàn)元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表(biǎo)人郑克(kè)国(guó)、张旭(xù)东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已(yǐ)经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入(rù)职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则在2016年从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项(xiàng)目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对东北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)202奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色4px;'>奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色1年减(jiǎn)少3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身(shēn)经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过(guò)2340万股股(gǔ)份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券(quàn)在被中(zhōng)国(guó)证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让(ràng)及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持(chí)公司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收入增加所致(zhì)。

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