近(jìn)期交易商协(xié)会(huì)的(de)监(jiān)管处罚力(lì)度明显(xiǎn)加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底线不能破戒。

　　5月(yuè)11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自律调(diào)查(chá)，这是两天内第二家被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会(huì)已对多(duō)家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调(diào)查，监管力度在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接(jiē)连(lián)被通报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于(yú)监(jiān)管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商(shāng)协会已对中国(guó)建设(shè)银(yín)行股份有限公司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建(jiàn)行2022年(nián)年报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承(chéng)销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地产企业债券融(róng)资(zī)需求，承销(xiāo)房地产企(qǐ)业323.35亿(yì)元债务融资工具，房地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交(jiāo)易商协会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易商协(xié)会官网(wǎng)发布信息，针对中国进出口银(yín)行金融债(zhài)券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行(xíng)为，以及(jí)中53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财(cái)信托共(gòng)5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违规(guī)被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深入调查发(fā)现，大(dà)连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过(guò)做市业务方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向相反、清(qīng)算(suàn)速度不同的(de)现券交易，代持(chí)利率债活(huó)跃(yuè)券，且(qiě)规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理(lǐ)性(xìng)，作(zuò)为中间方以现券(quàn)买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参(cān)与债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日(rì)常(cháng)监测工作中(zhōng)发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的(de)多期债务(wù)融(róng)资(zī)工具发(fā)行定(dìng)价严重偏离(lí)市场(chǎng)合(hé)理水平，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债券(quàn)53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌市场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露，近(jìn)期(qī)在(zài)查(chá)处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时(shí)，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行(xíng)因(yīn)违(wéi)规收取发行53231323是什么意思？ 53231323可以弹哪些歌人(rén)大(dà)额财务资助(zhù)，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市场(chǎng)自律管(guǎn)理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有光大证券、富国资(zī)产(chǎn)管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监管(guǎn)处罚(fá)力度加强

　　根据(jù)交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年，交(jiāo)易商(shāng)协会共对(duì)68起涉(shè)嫌违规案件(jiàn)立案调(diào)查，开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查(chá)和自律问询103次，作出(chū)各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次，涉(shè)及35家(jiā)发行人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家会(huì)计师事务所(suǒ)、1家(jiā)律师(shī)事务所、2家(jiā)其他(tā)类(lèi)型(xíng)机构和(hé)54名(míng)直接(jiē)责任人。作出(chū)的(de)处分中，警告(gào)及以上(shàng)占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一定(dìng)期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来(lái)看，被通(tōng)报的原因包括低价包销(xiāo)多(duō)期债务融资工(gōng)具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债(zhài)务融资工具未按(àn)照发行文件约定开展(zhǎn)余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其(qí)他投(tóu)资人(rén)的正常投标，违(wéi)背(bèi)了(le)公平公正原(yuán)则，并(bìng)影响了发(fā)行(xíng)利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间(jiān)债券市场参(cān)与机构在从(cóng)事相关业务过(guò)程中，务必牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格(gé)遵守(shǒu)相(xiāng)关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护银行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩序(xù)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)表示，做市(shì)商作为银行(xíng)间市场基(jī)石机(jī)构，承(chéng)担着提高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现的(de)重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强内部控制和(hé)风险(xiǎn)管理，确保合(hé)规稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚(fá)力(lì)度明显加大，虽(suī)然(rán)债券市(shì)场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报》记(jì)者表示，可以(yǐ)看到，银行间(jiān)交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯彻落实监管(guǎn)从严(yán)要求(qiú)，以严(yán)格(gé)自律惩戒向市场传递(dì)“零容忍”的清晰信号，引导市(shì)场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽责，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有(yǒu)大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序(xù)责任，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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