科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分(fēn)别发布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此(cǐ)同时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息(xī)显示，其收到(dào)12名投(tóu)资(zī)者共同起诉泽达易盛、林应等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名(míng)保代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事(shì)务(wù)所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存(cún)在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合(hé)同、伪造物流单(dān)据(jù)和验收单(dān)据入(rù)账(zhàng)、安排资金纳粹分子是什么意思回款、提前确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分(fēn)别虚(xū)增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按(àn)规定(dìng)披露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑(zhèng)穆被(bèi)采取终身市(shì)场(chǎng)禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责人(rén)也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的(de)证券发行(xíng)文件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上(shàng)市后，泽达(dá)易盛及其全资子(zi)公(gōng)司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利(lì)润(rùn)2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募集(jí)资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面(miàn)大(dà)跌的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均(jūn)有(yǒu)不(bù)同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进入到(dào)停牌(pái)及被终止上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一(yī)）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均(jūn)收(shōu)到上交所下(xià)发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先(xiān)告知书。在(zài)收到(dào)终止上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满的下一交易日起，相关公司股票(piào)复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌(pái)，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。上海(hǎi)金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法(fǎ)审(shěn)查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控(kòng)人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达(dá)律(lǜ)师事务所也(yě)均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，起诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是科(kē)创板(bǎn)首批被中(zhōng)国(guó)证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)权(quán)利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关(guān)法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)并申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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