在“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存(cún)在违反专业化运营原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其(qí)私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负(fù)责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉(shān)基(jī)金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达成(chéng)《业(yè)务合作协议》，由债(zhài)券发行(xíng)人(rén)关联方(fāng)出(chū)资认购上(shàng)海阿杏产品(pǐn)份(fèn)额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金(jīn)”，并由(yóu)该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券。以(yǐ)上行为不符(fú)合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映(yìng)雪）在(zài)管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计(jì)5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三(sān)是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者(zhě)王某的基金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应(yīng)当对发(fā希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思)生在(zài)各(gè)自任职期间公司的违规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉(shān)基金希望你一切都好是什么意思，只要你好一切都好是什么意思曾收警示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉基金首次(cì)遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式(shì)对个别投资者的风(fēng)险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能(néng)影响投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益的(de)重大(dà)信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其(qí)采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金的(de)股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内(nèi)平(píng)台的跨境协(xié)同效应，为(wèi)投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳定资(zī)产(chǎn)的投资和并购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期(qī)中的趋势(shì)性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益(yì)，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体(tǐ)性估值和内在价值分析体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止更新。

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