金融界4月21日消息 证监会有关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股(gǔ)股东(dōng)、实际(jì)控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责(zé)任(rèn)人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关的(de)沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当(dāng)事(shì)人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推(tuī)动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事(shì)追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证(zhèng)券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依法对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及时有效地追究违规上(shàng)市(shì)公司及其相(xiāng)关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重要组成部分，是对(duì)违法行为(wèi)进行立体(tǐ)式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利(lì)救济(jì)渠道(dào)，维护投资(zī)者合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券公司、出具(jù)审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服(fú)务机构(gòu)等违规主体实施精(jīng)准打(dǎ)击(jī)。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)故(gù)意(yì)参与(yǔ)造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法治理念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责(zé)的(de)执业行为付(fù)出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人员(yuán)的道(dào)德(dé)水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和(hé)廉洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的重(zhòng)要因(yīn)素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造假等案件中发(fā)现相关中介机构责任人员存在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害投资者合法权益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了(le)包括协商和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一(yī)系列(liè)投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有(yǒu)优势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的(de)意(yì)愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海(h独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义ǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资者特别(bié)授权，申请参加该(独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义gāi)案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适(shì)格(gé)投资者(zhě)的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次公开发行股票的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付(fù)专项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失赔付金(jīn)额进行调整），用(yòng)于(yú)先行赔付(fù)适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披露的(de)公告(gào)中提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投资(zī)者损失、消(xiāo)除损害或者不(bù)良(liáng)影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行政执(zhí)法方式。相关法律(lǜ)法规(guī)明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制约机(jī)制(zhì)等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以(yǐ)有(yǒu)效便捷(jié)地补偿投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决(jué)案件(jiàn)相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执(zhí)法(fǎ)效能，达到(dào)行政追(zhuī)责(zé)与民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交(jiāo)当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等规定，依法(fǎ)依规决定是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证(zhèng)券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过(guò)程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构启动了相关调(diào)查工作，后续(xù)将根据(jù)其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行下一步(bù)处理。需要(yào)指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机构有关责任(rèn)人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为(wèi)，如果(guǒ)发现有关(guān)责任人员存(cún)在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介(jiè)机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格(gé)遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁(jié)自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 独善其身是什么意思啊 独善其身是褒义还是贬义