直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管(guǎn)处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号(shì)进(jìn)行分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方(fāng)式谋取不(bù)正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规兼(jiān)任可能影响其(qí)独立性的职务(wù)或者从事(shì)与所在机构或者投(tóu)资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活动(dòng)。基于此，四川证监局决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规(guī)范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播(bō)频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月(yuè)，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业(yè)，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询机构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向(xiàng)公众(z2023年高考时间是几月几号，四川每年高考时间是几月几号hòng)提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务(wù)，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公(gōng)司工作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进(jìn)一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部(bù)管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容(róng)进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对(duì)直(zhí)播(bō)进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违(wéi)规情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的(de)直播内(nèi)容，主(zhǔ)播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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