金(jīn)融(róng)界4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述发行人、控(kòng)股股东(dōng)、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主(zhǔ)体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人(rén)等(děng)“首(shǒu)恶(è)”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在(zài)上述两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达(dá)易盛（天津）科(kē)技(jì)股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁入决定，分别(bié)对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及相关责任(rèn)人(rén)员(yuán)进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部(bù)分责任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措(cuò)施。同时(shí)，我会加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移(yí)送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的(de)规定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事(shì)责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是(shì)对(duì)违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是(shì)提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进(jìn)一(yī)步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法(fǎ)律意见(jiàn)书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽(jǐn)责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务所等中介机构从业人员的道(dào)德水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的(de)重要(yào)因素(sù)。如果在欺诈发(fā)行、财务造假等案(àn)件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存(cún)在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈发行(xíng)案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决、代表人诉讼(sòng)等一系列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济(jì)制度的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获(huò)赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服务中心(xīn)发布公告，表示(shì)密切关注泽(zé)达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默(mò)示加入(rù)、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法(fǎ)权益(yì)可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先(xiān)行赔付适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资(zī)损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资者可以积极参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券(quàn)股(gǔ)份有(yǒu)限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理(lǐ)机(jī)构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进(jìn)行(xíng)调查期间，被调查的当事人(rén)承(chéng)诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务(wù)院证券监督(dū)管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法律法规明(míng)确规定(dìng)了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本(běn)流程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考虑(lǜ)当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违法行为(wèi)依法可能(néng)被处以罚款(kuǎn)和(hé)没收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资者(zhě)因当事(shì)人涉(shè)嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程序中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于(yú)中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会(huì)将(jiāng)依(yī)据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìn六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写g)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案(àn)中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)因涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日(rì)已被(bèi)我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存储(chǔ)案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司、容诚会(huì)计师(shī)事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其(qí)在相(xiāng)关执业行为中的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺(nuò)等情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行为，如(rú)果(guǒ)发现有关责任人(rén)员存(cún)在(zài)违法违(wéi)规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保障资(zī)本市场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规(guī)和职业道德要(yào)求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：重庆三峡中心医院、三峡中心医院、中心医院 六的大写是什么字，六的大写是什么怎么写