直播短视频成为市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业(yè)部及员工双双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会(huì)员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部任(rèn)职期间(jiān)，实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为(wèi)某“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机(jī)构(gòu)工作(zuò)人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突(tū)的(de)活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示(shì)函。四川证监局认(rèn)为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视(shì)频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频(pín)的账号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论，要(yào)确(què)保信息来(lái)源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市(shì)场树立长期(qī)投资(zī)、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强(qiáng)对证券公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避(bì)免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排(pái)查报(bào)送偷吃别人的屎犯法吗，偷吃别人的屎违法吗网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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