昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进(jìn)一步规范证券期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维护证(zhèng)券(quàn)期货市场安全平(píng)稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市(shì)场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简(jiǎn)称《管理规定》），于(yú)昨日向社会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券(quàn)期货交易所向市场相(xiāng)关机(jī)构提供主(zhǔ)机交易托管资(zī)源，为行(xíng)业提供信息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提(tí)升行业信息(xī)基(jī)础设施运维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安全稳定运(yùn)行发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市场的不断发(fā)展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽(jǐn)一致、安全(quán)保障(zhàng)能力有待提升(shēng)等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步规范证券期货(huò)市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关(guān)租用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务(wù)活动的(de)具(jù)体特点(diǎn)，《管理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分(fēn)为证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)两部分，分别提出完善的监管要求，并要求(qiú)其他类型的参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全(quán)管理要(yào)求，明确了(le)证券期货经营机(jī)构的(de)尽职调查和业务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定(dìng)》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和(hé)证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也(yě)充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地(dì)过程中的(de)可(kě)操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)基本原则以及(jí)监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》，所(suǒ)谓主机交(jiāo)易托管资(zī)源，是指证(zhèng)券期货交易所提供的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资(zī)源，部署在(zài)相(xiāng)关资源的(de)信息系统可以(yǐ)连接证(zhèng)券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易所要求。明确(què)了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易(龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业yì)托管服(fú)务(wù)有(yǒu)关要求。主要包(bāo)括：要(yào)求证券期货(huò)交易所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延，建设(shè)运(yùn)维(wéi)要求不得(dé)低于《证(zhèng)券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本要求》中三级(jí)系统的(de)受托(tuō)方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资(zī)源分配、服(fú)务申请(qǐng)、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防控，证券期(qī)货交易所(suǒ)需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定》要求(qiú)，证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务的，应当将(j龙湖陈序平出生日期 龙湖是国企还是民营企业iāng)主机交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源(yuán)进行区分，对主机交易托管(guǎn)资源实施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系(xì)统通信(xìn)前(qián)端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明(míng)确(què)了证券期货(huò)经营机构租用主机交易托(tuō)管资源有关要(yào)求(qiú)。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构租用主机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力(lì)评估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构能够保(bǎo)障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户(hù)提供的软件(jiàn)或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货经营机构部(bù)署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员保障、资金投入、客(kè)户需求等方(fāng)面(miàn)充分(fēn)评估(gū)，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或硬件设施的安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与(yǔ)经营机构的信息(xī)系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券(quàn)期货经营(yíng)机构实施现(xiàn)场(chǎng)检查和非现场检查(chá)，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证(zhèng)券期货交易所违(wéi)反本规定，或(huò)者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行(xíng)本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的(de)，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈(tán)话(huà)、出(chū)具警示(shì)函(hán)、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有(yǒu)关(guān)高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉谈话、通报(bào)批评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对(duì)其他(tā)责任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照(zhào)《证券期货业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构和(hé)人员采(cǎi)取行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察(chá)调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副总(zǒng)经(jīng)理刘逖(tì)涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监(jiān)会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省台(tái)州市(shì)监委监察调(diào)查。

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