直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方引流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成(chéng)为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于(yú)直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”时需要直(zhí)面(miàn)的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券(quàn)营业部任职期(qī)间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流(liú)，并通过(guò)收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为(wèi)，该(gāi)营(yíng)业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位，未严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开(kāi)

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一(yī)线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年(nián)12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头(tóu)衔(xián)仍为“原(yuán)恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万。在抖(dǒu)音平(píng)台(tái)上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号科幻小说的三要素是哪三要素，小说的三要素是哪三要素的内容粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号(hào)运(yùn)营时(shí)间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息(xī)显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被(bèi)监管(guǎn)所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券(quàn)数(shù)据(jù)程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投资顾问(wèn)执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某通过抖音(yīn)直播形式向(xiàng)公众提(tí)供关(guān)于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进(jìn)行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询业(yè)务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没(méi)收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提(tí)出监管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证券领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活动信(xìn)息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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