科创(chuàng)板(bǎn)首批退(tuì)市公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两(liǎng)公司(sī)下发(fā)拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺(qī)诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市委审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续(xù)通过前述财(cái)务(wù)造假方式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在(zài)公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行(xíng)文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚(xū)增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开(kāi)展虚假业务，2020年(nián)虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释pan>(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储(chǔ)则(zé)被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元(yuán)罚(fá)款，对实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日市场全面(miàn)大跌的(de)行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东(dōng)总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家(jiā)公司也(yě)进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规(guī)则》第(dì)12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法行为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告(gào)知书。在收(shōu)到(dào)终止上市告知书(shū)后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出陈述(shù)和(hé)申辩。交易所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市委员会就是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股(gǔ)票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股(gǔ)票作出终止上市(shì)的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期(qī)的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满后5个交易日内(nèi)对股票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官(guān)微(wēi)发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达易盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)兴证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股票并(bìng)在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司(sī)构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉(sù)讼进展，如上海金融法院后(hòu)续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表(biǎo)人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相关(guān)法律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。

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