金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有(yǒu)关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动(dòng)对(duì)上述(shù)发行(xíng)人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资(zī)本市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券(quàn)发(fā)行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严(yán)惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在上述两案的行政(zhèng)责任方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信(xìn)息存储(chǔ)技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人员进行(xíng)行政处罚，并对部分(fēn)责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同时(shí)，我2197的立方根是多少，216的立方根是多少会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处理，推动(dòng)案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任主体的(de)民(mín)事赔(péi)偿责任。民事责任是(shì)资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系(xì)的重要组(zǔ)成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违(wéi)法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计报(bào)告的(de)或者法律意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的(de)，移(yí)送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会(huì)将按照过责相(xiāng)当的法治(zhì)理念(niàn)，综(zōng)合(hé)考虑违法程(chéng)度、案(àn)件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿(cháng)投资者(zhě)损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责(zé)的(de)执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财(cái)务造假等案件中发现相(xiāng)关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉讼法》等法(fǎ)律(lǜ)法规规定(dìng)了包(bāo)括协商和解、纠(jiū)纷(fēn)调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度的适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达(dá)易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心(xīn)发布公告，表示密切关(guān)注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投(tóu)资者特(tè)别授权(quán)，申请参加该案并转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示加入、明示退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决(jué)泽达(dá)易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)作为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正(zhèng)在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公(gōng)司初步估(gū)算结(jié)果，基金(jīn)规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先(xiān)行赔付(fù)适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资(zī)者(zhě)可(kě)以积极(jí)参与先行赔付程序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域(yù)行政执(zhí)法当(dāng)事人承(chéng)诺制度（以下简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管理机(jī)构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调(diào)查期间，被调查(chá)的当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关(guān)投资者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可(kě)，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务院证(zhèng)券监督(dū)管(guǎn)理机构(gòu)终止案(àn)件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒和(hé)赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当(dāng)事人(rén)涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的(de)行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责(zé)相(xiāng)统一的(de)效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承诺申请(qǐng)，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度实施规定2197的立方根是多少，216的立方根是多少》等规定，依法依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所(suǒ)涉的证(zhèng)券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会(huì)计师(shī)事务所、北京市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在(zài)紫晶存(cún)储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事务所、广(guǎng)东恒益(yì)律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)启动了相关(guān)调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介机(jī)构有关责任人(rén)员在上述(shù)案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构是(shì)保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化(huà)，珍视行业声誉(yù)。

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