零容(róng)忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对(duì)公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思(běi)证(zhèng)券(quàn)系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目(mù)保(bǎo)荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保荐机构对(duì)本次发行对象的(de)认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核(hé)查，公司未按要(yào)求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)发行过程与认购(gòu)对象(xiàng)合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没收(shōu)保荐业务(wù)收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记(jì)者(zhě)查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北(běi)证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已退市，且(qiě)定(dìng)增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北(běi)证券立案调查(chá)并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北(běi)证券而言(yán)，影响(xiǎng)不(bù)仅(jǐn)仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家(辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收(shōu)入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至(zhì)今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在(zài)被(bèi)中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大(dà)股(gǔ)东不(bù)得减持(chí)股份。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券(quàn)最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实(shí)现营业收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比(bǐ)增长244.09％。

辍学是什么意思？拼音，缀学和辍学是什么意思　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原(yuán)因是(shì)公(gōng)司(sī)投资(zī)与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入(rù)增加所致。

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