科创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下(xià)发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市的事先告知书，两家公(gōng)司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售合同(tóng)、伪造物(wù)流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存(cún)储《招股(gǔ)说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储继(jì)续(xù)通过前述财(cái)务造假方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给(gěi)予警告(gào)，并处以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实(shí)控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以(yǐ)罚款、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务赓续前行是什么意思，赓续前进的意思总(zǒng)监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关(guān)联交易(yì)、股权(quán)代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽(zé)达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭赓续前行是什么意思，赓续前进的意思州畅鸿签订虚假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则(zé)被罚款非法募集资金的3％，罚款金(jīn)额(é)3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事(shì)实计(jì)算，证(zhèng)监会(huì)最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌的行情下，两家(jiā)公司均(jūn)有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户(hù)均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停(tíng)牌及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知书(shū)后(hòu)，两家(jiā)公司(sī)可(kě)以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见(jiàn)作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在(zài)退(tuì)市整理期届满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金融(róng)法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关(guān)注的是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到(dào)12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资(zī)者特别授(shòu)权，申请参加普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼。

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