直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实名通(tōng)过(guò)抖音账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第(dì)三方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取不(bù)正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都天府(fǔ)大道证券营业部任职期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等(děng)方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工(gōng)作(zuò)人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼(jiān)任(rèn)可能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台(tái)进行推广的人员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人职业(yè)发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超613万(wàn)。在视(shì)频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视(shì)频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播(bō)频(pín)率较高。上(shàng)月直播(bō)暂停期间(jiān)，大量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已办理离职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字科(kē)技有限公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业，已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播推广(guǎng)合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监(jiān)管所严查(chá)。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具(jù)备证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通(tōng)过(guò)网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引(yǐn)导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投(tóu)资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播(bō)展业(y已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人è)的管(guǎn)理，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响；直播中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财(cái)经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向(xiàng)各家证券公(gōng)司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动(dò已婚男人经常找你聊天是什么意思，一个愿意陪你聊天的已婚男人ng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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