金融(róng)界4月(yuè)21日消息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢办《关(guān)于依法(fǎ)从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体化打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)实行(xíng)行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进(jìn)行立体化(hu离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢à)追责(zé)？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落(luò)实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民(mín)事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行人及相(xiāng)关(guān)控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人等“首(shǒu)恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如(rú)在(zài)上述两案(àn)的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以下(xià)简称紫晶(jīng)存(cún)储）及(jí)相关责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取(qǔ)证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会加强与公安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及(jí)时移送(sòng)公安(ān)机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板(bǎn)股票上市(shì)规则(zé)》的规定，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重(zhòng)大(dà)违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投(tóu)资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)等责任主体的民(mín)事(shì)赔偿责任。民事责任是资(zī)本市场(chǎng)法律责任体系的重要(yào)组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为(wèi)进行立体式(shì)追(zhuī)责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法(fǎ)权益，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的证(zhèng)券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打(dǎ)击。如(rú)果(guǒ)相关(guān)中介机构故(gù)意参与(yǔ)造假，情节恶(è)劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介(jiè)机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构从业(yè)人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券服(fú)务质量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权益，目(mù)前在投资(zī)者保护方面有哪些安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付(fù)、责令回(huí)购、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度的适用条件、投资者获赔的充(chōng)分性和有(yǒu)效性、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案，上海金融(róng)法(fǎ)院已经收到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人诉讼起诉(sù)材料，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示退出(chū)”的(de)特(tè)征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可以(yǐ)在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作(zuò)为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先行(xíng)赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损失。先行赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护自身合法(fǎ)权益离婚多久复婚的概率最大，离婚多久复婚的概率最大呢。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告(gào)中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行调查期(qī)间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除(chú)损(sǔn)害(hài)或(huò)者(zhě)不良影响并经(jīng)国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理(lǐ)机构终止案件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法规明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督(dū)制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等(děng)规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需要综合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的收益(yì)或者(zhě)避(bì)免的损失、当事人(rén)涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对申请人的(de)精(jīng)准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建投证券股份有限公司向我会提(tí)交当事人(rén)承(chéng)诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实(shí)施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机(jī)构(gòu)及其责任人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中介机构开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关(guān)调查工(gōng)作，后续将根(gēn)据其在(zài)相关执业行为中的(de)勤勉尽责情况，结(jié)合(hé)其主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要(yào)指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件(jiàn)中的执业行为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人(rén)员应(yīng)当严格遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉(jué)营造(zào)和维护风清气(qì)正的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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