在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募(mù)基(jī)金(jīn)行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则(zé)公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在违反专业(yè)化运营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金(jīn)被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露了(le)一则纪律处分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理人员(yuán)黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议(yì)》，由(yóu)债(zhài)券发行人(rén)关联(lián)方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终(zhōng)投(tóu)向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符合私(sī)募基金管理(lǐ)人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券投资(zī)基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分(fēn)别投向(xià唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么ng)上海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪(xuě)杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风控负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自任职期间(jiān)公司的(de)违规行为承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意(yì)的是，这已经不(bù)是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉(shān)基金(jīn)在从事私募基金业务活(huó)动(dòng)中(zhōng)，存在(zài)未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等(děng)方(fāng)式对个别投资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权(quán)益(yì)的(de)重(zhòng)大信(xìn)息等情形。依据(jù)《私募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办(bàn)法》第三十三(sān)条规定，决定对(duì)其(qí)采取出具警示函的(de)行(xíng)政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股东之(zhī)列唐舞桐为什么叫王冬儿 唐舞桐可以晋升一级什么

　　雪杉基金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)曾(céng)进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为(wèi)汲培欣(xīn)，合规(guī)风控负责(zé)人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公司(sī)，雪(xuě)杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权(quán)、创业投资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投(tóu)资和(hé)并购(gòu)机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投(tóu)资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过(guò)追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值指标，以分析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的(de)趋势性(xìng)行业(yè)和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体(tǐ)性估值(zhí)和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网(wǎng)的(de)新闻动态便停止更新。

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