零容(róng)忍！又有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公(gōng)司(sī)涉(shè)嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非(fēi)公开发行股票及持续(xù)督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公(gōng)司做(zuò)出行政(国家常务委员7人，国家常务委员7人简历zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的(de)审(shěn)查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本(běn)次(cì)非(fēi)公开(kāi)发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金(jīn)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的(de)《非公(gōng)开发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发行股票发(fā)行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在(zài)虚假记载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未对(duì)募集资金置换预投(tóu)资(zī)金事项审(shěn)慎核查(chá)，未充分 核(hé)查(chá)募(mù)集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注募投项目流(liú)动(dòng)资金的用途和程序(xù)，未 对涉(shè)诉事项保持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定(dìng)：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的(de)保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟给予警(jǐng)告，并分别(bié)处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

国家常务委员7人，国家常务委员7人简历　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东(dōng)北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介(jiè)机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主决(jué)定(dìng)，拟以(yǐ)集中竞价交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日(rì)至4月30日期间按市场价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日(rì)，吉(jí)林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券在被中国证监会立(lì)案调查(chá)期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得(dé)减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持(chí)公司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不(bù)得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林(lín)信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东(dōng)北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前(qián)三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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